George Zlati, speaker la ERA Forum on Combating Fraud (2023)

George Zlati a fost speaker la ERA Annual Forum on Combating Fraud, forum internațional desfășurat la București în zilele de 23 și 24 octombrie 2023. Evenimentul a fost organizat de Academy of European Law (ERA), instituția de formare juridică cu sediul la Trier care reunește practicieni din statele membre pe teme de drept al Uniunii Europene. Intervenția sa a avut ca temă prevenirea fraudei bazată pe intelligence, analizată din perspectiva apărării.

Despre ce a vorbit George Zlati

Prevenirea fraudei bazată pe intelligence descrie metodele prin care autoritățile identifică riscul de fraudă înainte ca prejudiciul să se producă, folosind analiză de date, indicatori de risc și corelarea informațiilor din surse multiple, nu doar reacția la o plângere deja formulată. În materia fraudei care afectează interesele financiare ale Uniunii Europene, astfel de abordări sunt utilizate de organisme precum Oficiul European de Luptă Antifraudă și Parchetul European, care lucrează cu volume mari de informații provenite din surse administrative și financiare.

Din perspectiva apărării, intervenția a pornit de la o distincție de fond: informația de tip intelligence nu se confundă cu proba. Datele colectate în faza de prevenție sau de analiză a riscului au valoare operațională și orientează ancheta, dar nu pot susține prin ele însele o soluție de condamnare atunci când nu au fost transformate în probe administrate cu garanțiile procedurale corespunzătoare, printr-o percheziție informatică autorizată, o expertiză sau o altă operațiune verificabilă în dosar.

Rolul apărării este să urmărească acest traseu, de la informația brută la mijlocul de probă.

Contextul temei

Metodele bazate pe analiză de date ridică întrebări concrete pentru persoana acuzată. Un indicator de risc generat automat poate marca o tranzacție ca suspectă fără ca semnalarea să reflecte o conduită ilicită, iar rezultatele unor astfel de instrumente pot produce erori atunci când sunt tratate ca certitudini. Apărarea are interesul de a cunoaște sursa informației, metoda de prelucrare și limitele de fiabilitate, pentru a putea contesta concluziile trase pe baza lor.

În egală măsură, folosirea informațiilor obținute prin mijloace tehnice pune în discuție legalitatea administrării probelor și dreptul la un proces echitabil. Verificarea temeiului fiecărei operațiuni, de la autorizarea măsurii până la modul în care datele au ajuns în dosar, rămâne o verificare pe care apărarea nu o poate omite în cauzele de fraudă, indiferent cât de sofisticate sunt instrumentele analitice folosite de acuzare.